Fachseminar Wertpapiere und Veranlagung
Erwerben Sie qualifizierte Kenntnisse im Wertpapier-Geschäft
Die nächsten Termine
*alle Preise zzgl. 20% USt. |
Zielgruppe:Privat- und Kommerzkundenbetreuer, Führungsverantwortliche aus dem Anlagebereich, Fach- und Führungskräfte aus der Finanzabteilung von Unternehmen, sowie alle Mitarbeiter, die einen Überblick über aktuelle Trends im Wertpapiergeschäft gewinnen möchten.Ausbildungsziel:Die Seminarteilnehmer sind nach Absolvierung aller Module befähigt, qualifizierte Kundenbetreuung im Bereich der Veranlagung durchzuführen sowie eigenständig Aufgaben im Zusammenhang mit Wertpapieren im back office Bereich zu übernehmen.Dauer:5 Module (gesamt 13,5 Tage)(ein Seminartag dauert von 9:00 bis 17:00 Uhr) Seminarort:InterCityHotel Wien(Steigenberger Gruppe) Mariahilferstraße 122 (Ecke Kaiserstraße) 1070 Wien (Änderung des Seminarortes innerhalb von Wien vorbehalten) Anfahrtsbeschreibung |
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Modul I: Grundlagen des Wertpapiergeschäfts |
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Wertpapiergeschäft - Basics (1 Tag)
Grundlagen des Wertpapiergeschäfts
- Begriff und Einteilung von Wertpapieren
- Wertpapiere des Zahlungs- und Kreditverkehrs
- Wertpapiere des Kapitalmarkts (Effekten)
Rechtliche Rahmenbedingungen des Wertpapiergeschäfts
- Die österreichische Finanzmarktaufsicht
- Aufsichtsrecht
- Kapitalmarktgesetz
- Wertpapieraufsichtsgesetz
- Investmentfondsgesetz
- Exkurs: Grundsätze der Besteuerung von Wertpapieren
Wertpapierberatung
- Know-Your-Customer
- Beraterpflichten nach dem WAG
Trainer: Dr. Rene Kreisl, LL.M.
Kapitalanlage und Vermögensverwaltung (2 Tage)
Grundlagen der Veranlagung
- Effektive Performancemessung
- Probleme bei Performancevergleichen
- Arten der Performanceberechnung
- Basics
- Risikokennzahlen
- Basics
- Risikoadjustierte Performancezahlen
- Portfoliotheorie
- Asset Allocation
- Asset Klassen
Bewertung von Wertpapieren
- Barwertkalkül
- Anleihen / Aktien
- Derivate und Finanzinnovationen
Volkswirtschaftliche Grundlagen
Fallstudie
Trainer: DI Julia Almeder / Mag. Gerold Permoser, CFA
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Modul II: Wertpapier-Management |
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(1/2 Tag)
Investmentprozess und Anleihen Management
- Investmentprozess
- Benchmark
- Index
- Passives Management
- Aktives Management
- Risikokennziffern
- Durationmanagement
Trainer: Mag. Robert Senz
(1/2 Tag)
Credit Management
- Creditratings
- Bonitätsanalyse
- Relative Value Analyse (Z-Scores, Break-Even-Spreads)
- Corporate Bond Pricing
- High Yield Anleihen
- Quantitative Bewertungsverfahren
Trainer: Martin Hinterhofer
(1/2 Tag)
Kapitalmarktemission (1/2 Tag)
- Anleihenfinanzierung
- Eurobondmarkt
- Formen der Anleihenfinanzierung
- Ratingprozess
- EMTN-Programm
- Praxisbeispiel Anleihenemission
Trainer: Mag. Harald Kreuzmair
(1/2 Tag)
Aktien Management
- Chancen und Risiken von Aktienveranlagungen
- Investieren in Rohstoffe
- Capital Asset Pricing Model
- Fundamentale Aktienanalyse
- Bewertungsmodelle (DCF, DDM, Multiples)
- Investmentstile (Value, Growth)
- Top down-Analyse und taktische Asset Allocation
Trainer: Mag. (FH) Kurt Schappelwein
(1/2 Tag)
Derivative Finanzinstrumente
- Futures
- Preisbildung
- Strategien
- Optionen
- Black-Scholes Optionspreis
- "Greeks"
- ÖTOB Handel
Trainer: Dr. Valentin Hofstätter, CFA
(1/2 Tag)
Zertifikate
- Zertifikate als "neue" Veranlagungsalternative
- Vorteile und Nachteile gegenüber anderen Instrumenten
- Arten von Zertifikaten und deren Risikoprofile
- Konstruktion und Pricing der Produkte
Trainer: Mag. Philipp Arnold
(1/2 Tag)
Immobilienveranlagung
- Rechtliche und steuerliche Rahmenbedingungen der Immobilienveranlagung
- Produktcharakteristika
- Besondertheiten der Immobilienmärkte
- Typischer Ablauf An- und Verkauf von Immobilien
- Immobilienfondsbranche in Österreich
Trainer: Mag. Günther Burtscher
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Modul III: Rechtliche Rahmenbedingungen des Wertpapiergeschäfts |
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(1/2 Tag)
WAG und Compliance
- Gesetzliche Bestimmungen des WAG, Aufsicht
- Insiderstraftatbestand; Insiderinformationen
- Diesbezügliche Regelungen (BörseG, Standard Compliance Code, WAG)
- Wohlverhaltensregeln; Beratungsverhalten
- Compliance Organisation in Banken
- Internationales Compliance
Trainer: Werner Schorn
(1/2 Tag)
EU-Recht für den Kapitalmarkt und Rechtsfragen zu e-commerce
- EU-Recht für den Kapitalmarkt
- Entwicklung und Auswirkung für nationales Recht
- Zukunftsperspektiven im internationalen Kontext
- Rechtsfragen zu e-commerce
- Aktuelle Entwicklungen
- E-Commerce Gesetz
- Zukunftsperspektiven und Chancen
Trainer: Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger
(1 Tag)
Grundzüge des Investmentfondsrechts:
- Veranlagungsinstrumente eines Investmentfonds nach dem InvFG 2011
- Bedeutung des Investmentdreiecks zwischen Verwaltungsgesellschaft, Depotbank und Anleger
- Aufsichtsrechtliche Anforderungen beim Vertrieb von Investmentfonds ins Ausland / nach Österreich
Grundzüge des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2007:
- Konzessionen/Konzessionsvoraussetzungen nach dem WAG 2007
- Wohlverhaltensregeln für Wertpapierfirmen (Kundenklassifizierung, Eignungs- und Angemessenheitsprüfung, etc.)
- Outsourcing / Heranziehen von Dritten bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen bzw. der Erfüllung von Pflichten der Wertpapierfirma nach dem WAG 2007
Trainer: Dr. Wolfgang Sindelar
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Modul IV: Besteuerung und Abwicklungstechnik |
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(1 Tag)
Wertpapier-Abwicklung / Administration
- Organisation des Wertpapierbereiches einer Bank
- Überblick Teilbereiche eines Handelsgeschäftes
- Struktur in einem Back-Office
- Orderablauf (STP) / Trade Enrichment
- Abrechnung eines Geschäftes
- Verbuchung eines Geschäftes (Geld- und Depotseite)
- Gelddisposition (Cash-Flow/ Nostrobanken, Devisenbedarf, Refinanzierung)
- Settlement (Lieferung, Zahlung)
- Kontrolltätigkeiten/ Reklamationen
- Optionen und Futures (Aufgaben einer Clearing-Stelle)
- Wichtige Gesetze und Regelungen im Wertpapiergeschäft
- Meldeverpflichtung an ÖNB
- Wertpapier-Depotgeschäft (Verwahrung und Verwaltung)
Trainer: Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger
(1 Tag)
Besteuerung der Kapitalveranlagung
- Grundzüge der Einkünfteermittlung
- Zinsen, Dividenden, Substanzgewinne
- stille Gesellschaft, Genussrechte, Index-Zertifikate
- Exchange Traded Funds
- Zero-Bonds, Cash or Share Anleihen, Derivate
- Verlustbeteiligungen
- Alternative Investments (Hedge Funds, Private Equity)
- Internationale Veranlagungen
- inländische und ausländische Investmentfonds, Immobilienfonds
- Erbschaft und Schenkung
(1 Tag)
Berücksichtigung von Steuern in der Wertpapierabwicklung
- Generelle Steuer-Systematik in Bezug auf Wertpapiererträgnisse (Dividenden, Zinsen, Unterschiedsbeträge, Ausschüttungen und Thesaurierungen von Fonds)
- Detaillierte Betrachtung der einzelnen Steuertypen (KESt, EU-QUSt, ausl. QUSt inkl. US-QUSt, USt)
- Kritische Depot- und Wertpapierparameter für korrekte Steuerberechnungen
Trainer: Mag. Ralf Feichter
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Modul V: Performancemessung und Risikoanalyse |
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(2 Tage)
Wertpapier-Controlling
- Grundzüge der Performancemessung: Aufgaben, Total Return
- Time weighted versus Money weighted return
- Performance Attribution
- Performancevergleich
- Risikokennzahlen
- Risikocontrolling im Wertpapiermanagement
Risikomanagement im Wertpapiergeschäft
- Grundlagen des Marktrisikomanagements
- Gesetzliche Grundlagen und Branchenstandards
- Marktrisiko – Risikoidentifikation
- Marktrisiko – Risikobewertung
- Marktrisiko – Risikosteuerung und Risikokontrolle
Trainer: Dr. Michael Schmid
Allgemeine Informationen
Anmeldung: Sie erhalten nach Anmeldung eine Buchungsbestätigung. Damit ist für Sie Ihr Seminarplatz gebucht. Rechtzeitig vor Seminarbeginn erhalten Sie Informationen über Lageplan, Quartier und Einzelheiten des Kurses.
Teilnahmebeitrag und Sonderkonditionen: Der Teilnahmebeitrag beträgt für alle Module gemeinsam € 4.100,-- / Person (Einzeltag: € 380 / Person). Der Preis beinhaltet die Seminarunterlagen, Pausengetränke sowie das Mittagessen im Seminarhotel. Bei Teilnahme von drei oder mehr Mitarbeiter/innen desselben Unternehmens an einem Termin gewähren wir einen Preisnachlass von 10% auf die Gesamtrechnung. Alle Preisangaben sind exklusive 20 % USt.
Abschluss: Die Teilnahme wird mit einem Zertifikat bestätigt. Zusätzlich ist das Ablegen einer Prüfung über die Inhalte des Seminars auf Wunsch möglich. Über die erfolgreiche Absolvierung wird ein Zeugnis ausgestellt. Kosten: € 180
Stornobedingungen: Bis zwei Wochen vor Seminarbeginn fällt keine Stornogebühr an. Ab zwei Wochen werden 50 % des Teilnahmebeitrages, ab einer Woche vor Seminarbeginn werden 100 % des Teilnahmebeitrages in Rechnung gestellt. Sie können gerne einen Ersatzteilnehmer nominieren.
